瑞士“金枪鱼债券”洗钱案开庭，60万瑞郎资金流向曝光
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【瑞士“金枪鱼债券”洗钱案开庭，瑞士60万瑞郎资金流向曝光】
⑴ 瑞士周二审理一起与莫桑比克“金枪鱼债券”相关的金枪金流洗钱案件，前瑞信合规官成为被告，鱼债高管的券洗钱案个人责任尚未明确。
⑵ 该合规官被控在2016年安排将超过60万瑞郎（约76.4万美元）转移至阿布扎比，开庭妨碍了资金追查及冻结。郎资
⑶ 起诉书指出，向曝瑞信未及时向瑞士金融犯罪部门提交可疑活动报告，瑞士直到2019年美国刑事诉讼后才补报。金枪金流
⑷ 尽管瑞信内部对洗钱调查给予重视，鱼债执行董事会成员对合规人员指导不足，券洗钱案检方未能追责具体责任人。开庭
⑸ 本案揭示金融机构在跨境资金流动中的郎资合规漏洞与追责困难。瑞士刑事法院已于4月终止对瑞银的向曝诉讼程序，因瑞信在2023年合并后已不再作为刑法实体。瑞士
⑹ 瑞士财政部去年对前瑞信合规主管处以罚款，该主管已提出异议，表明责任链条仍在司法上延续。